Compliance penal adaptado a la normativa peruana

BLOQUE 1

• Módulo 1. – Concepto, y cuestiones introductorias.
• Módulo 2. – La selección de equipos consultores
• Módulo 3. – La evaluación previa.
• Módulo 4. – El núcleo del Sistema: el Mapa de riesgos.
• Módulo 5. – La cúspide del Sistema: el Código Ético.
• Módulo 6. – Una tarea interminable: el Código de Conducta.
• Módulo 7. – La concreción de puntos críticos para el sistema: los Protocolos Específicos.
• Módulo 8. – El garante del modelo de prevención: el compliance officer.
• Módulo 9. – Un instrumento para la comunicación: el canal de Denuncias.
• Módulo 10. – El compliance es un compromiso colectivo: el Plan Anual de Formación. 
• Módulo 11. – La prueba del efectivo funcionamiento del sistema: los procesos de documentación.
• Módulo 12. – La permanente revisión del modelo de prevención.
• Módulo 13. – La sorprendente ausencia de un sistema de inspección administrativa de los modelos de prevención de delitos y la prueba sobre su calidad.
• Módulo 14. – Conclusiones.

BLOQUE 2

• Módulo 1. – Introducción a la responsabilidad “penal” de las personas jurídicas y el criminal compliance en Perú.
• Módulo 2. – Lineamientos fundamentales sobre la estructura de un modelo de prevención eficaz (compliance)
• Módulo 3. – El Reglamento de la Ley 30424 que regula la responsabilidad administrativa de la persona jurídica.
• Módulo 4. – Lineamientos de la Superintendencia de Mercado de Valores (SMV) sobre los programas de cumplimiento. 

¡Adaptado a la normativa peruana!